【金融・保険】の求人検索結果
全 49 件(21~40件を表示)
エージェント求人
クラウドファンディング型投資ファンド
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 800万円 ~ |
業務内容
・金融商品取引業(第二種、助言代理)におけるコンプライアンスオフィサー業務
(政令で定める重要な使用人として登録していただきます。)
・関東財務局、第二種金融商品取引業協会、日本投資顧問業協会、暴追センター、東京都庁、
宅建協会等に対する届出、報告、検査対応等
・法改正の確認、理解。自主規制機関の定める自主規制の理解・遵守並びに指導。
・社内コンプライアンス研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施
・コンプライアンス・プログラムの計画、執行及び管理
・コンプライアンス・モニタリング(法定書面、帳簿、運用ガイドライン、当局届出・報告書の提出状況等)
・コンプライアンス・チェック(AML/CFT関連チェック、広告審査、契約書、営業用資料等のレビュー)
・社内規程の作成、変更、管理
・内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言
・その他(職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、
コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等)
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必要な業務経験
【必須】
・金融商品取引業(投資運用、第二種、助言代理)でのコンプライアンス経験が3年以上あること
・金融庁、財務局、第二種金融商品取引業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験
・金融商品取引業でのコンプライアンス、リスク管理に関する実務経験または知見を有すること
・法務全般の知識・経験
【尚可】
・不動産証券化協会認定マスター
・不動産コンサルティングマスター
・ビル経営管理士
・宅地建物取引士
・司法試験択一合格以上の法律知識
・クラウドファンディングビジネスでの勤務経験。
・太陽光発電に関する職務経験、知識。
・信託受益権に関する知識・経験
・融資に関する経験
・貸金主任者資格
・語学力(英語、韓国語)
・不動産特定共同事業での勤務経験
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おすすめポイント
今回コンプライアンス部立ち上げのため部長ポジションでの募集となります。
立ち上げメンバーのため裁量をもってで組織をクラフトしていけます。
経営者層と非常に近く、法務コンプライアンスの立場から積極的に経営に携わることが出来ます。
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エージェント求人
フィンテックを柱に新規事業にも取り組む上場企業
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 600万円 ~ 1000万円 |
対象修習期 | 59期 ~ 74期 |
業務内容
想定される主な担当業務・分野:対外交渉 契約書作成・審査 自社のM&A・企業防衛 株主総会準備・運営 法務部門の統括 法務以外のフロント業務 自社の法的問題の検討
グループ会社全体の契約法務や商事法務、予防法務など幅広い業務を担当いただきます。
<雇入れ直後>法務職およびこれらに付随する一切の業務
<変更の範囲> 会社の定める業務
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必要な業務経験
・弁護士資格保有者
・企業法務の経験3年以上
・柔軟に対応できる方
【歓迎条件】
・英語の読み書きができる方
・金融分野に明るい方
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おすすめポイント
★上場企業でありながら、ベンチャー企業のようにフラットな環境です
★経営陣との距離の近さや仕事の裁量の大きさが魅力です
★新規事業に携わることができます
★企業法務に幅広く携わることができます
★風通し、居心地がよく、ホワイトな労働環境です
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 800万円 ~ 1500万円 |
対象修習期 | 60期 ~ 75期 |

業務内容
グローバル保険グループの中核会社における、法務コンプライアンス業務をお任せします。
(適性に応じて一部を担当することになるため、以下は業務例です。)
・同社における新規事業・新規サービス等に対する法務支援
(法務相談・契約書レビュー・会議体議案点検・社外弁護士関連含む。)
・同グループの国内事業会社に対する法務支援
(同グループ内に設立された新規事業会社(グループ内スタートアップ企業)支援を含む)
・兼務するホールディングスの法務コンプライアンス部における国内拠点・グループ会社の法務コンプライアンス態勢構築支援、モニタリング
・グループ全体に影響が生じうる重要な訴訟・法律問題への対応
・その他法務コンプライアンス業務
※本求人は将来的に別の職務領域に異動の可能性があります。
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必要な業務経験
・日本または英米の弁護士資格を保有もしくは同等の能力、または企業での法務業務への従事経験
・ビジネスレベル(読み書き)の英語力、または素養
【歓迎要件】
・3年以上の職務経験(金融機関、特に保険事業の経験)
・法律事務所や企業の法務コンプライアンス部門での勤務経験
・新規事業の立ち上げに伴って必要となる業務・法令に付随した知見
・個人情報保護法に関わる知見
《補足》
法律事務所のみ経験された方や検事の方、判事の方も応募可能です。
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おすすめポイント
★収益性・成長性・健全性において世界トップクラスの事業をグローバルに展開し、グループの中核企業です。
★入社後はホールディングスの法務業務を兼務していただく機会もあり、語学力を活かしながら幅広く経験を積める環境です。
★週2日程度のリモートワークも可能で働きやすい企業です。
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エージェント求人
勤務地 | 神奈川県 |
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給与 | 550万円 ~ 1000万円 |
対象修習期 | 58期 ~ 72期 |
業務内容
・コンプライアンス関連業務全般(施策の策定、個別事案対応、分析、企画)
・情報管理(個人情報保護法、インサイダー情報管理)
・内部通報制度(公益通報者保護法)
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必要な業務経験
【必須】
・高いコンプライアンス意識
・エクセル、パワーポイントをはじめとした相応のPCスキル
【尚可】
・個人情報情報保護法に関連した業務経験
・公益通報者保護法に関連した業務経験
・その他の法令対応業務経験
・メガバンク、地方銀行での銀行業務経験
・コンプライアンス部門での業務経験
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 600万円 ~ 1000万円 |
対象修習期 | 65期 ~ 72期 |
業務内容
他にはない独自のビジネスモデルを確立し、ファイナンス、M&A、不動産事業等、幅広い事業領域で日々変化に挑み国内外問わず事業を拡大しています。
法務部門は、日々挑戦を続ける事業部門と併走し、ONE TEAMでビジネスの現場や経営陣に対してソリューションを提供し続けるため、継続的に人員補強を行っています。
スキルと適性に応じた業務をご担当いただきます。現在は、以下の業務についてご経験があり即戦力としてご活躍いただける方を募集しています。
●取引法務(募集人員:若干名)
・ファイナンス事業、不動産事業(開発・運営)などにおいて、①ディールにおける法的リスクの分析、評価、管理、事業部門へのアドバイス等、②各種契約書、その他の取引文書の作成、審査をご対応いただきます。
・現在は、特に、ファイナンス分野や不動産事業(開発・運営)分野で個別案件の取組内容や契約書式をチェックすることができるミドル~リーダークラスの経験者を想定しております。法人向け各種ファイナンス(貸付、リース、割賦やこれらのファイナンスの保全のための各種担保)や不動産の売買、賃貸借等はもとより、ノンリコース・ファイナンス、流動化・証券化等のドキュメンテーション経験者は歓迎です。
●グループ法令遵守担当(募集人数:若干名)
・全社における法令遵守を推進するため、さまざまな業態のグループ会社に対して情報発信・モニタリングを実施するほか、重要な案件については現場に入り込んで各種の法務サポート(当局対応を含む)を行っています。
・事業会社の法務部門において、機関法務、契約法務、法令遵守等に関して幅広い業務を一通りバランスよく経験され、もっと色々な事業の法務担当を経験したい方を歓迎します。
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必要な業務経験
<必須要件>(以下のいずれか)
・企業や法律事務所で5年以上の法務実務の経験がある方
・ロースクール修了、司法試験受験経験者など法的素養を備えた方で金融実務の経験が5年以上ある方
<歓迎要件>
・即戦力となれる業務経験をお持ちの方、歓迎します
・弁護士資格保有者も歓迎。弁護士会費は弊社にて負担します
・ビジネスレベルの英語力、英文契約書の読解力(あれば尚可)
<業務上求められる資質>
・論理的思考力と、法律文書の作成力
・様々なビジネスに挑戦できる想像力、好奇心
・未知の案件に遭遇したときに物おじしない積極性
・相手に応じて平易にリスクやソリューションを説明する能力
・自己学習能力が高い、プロアクティブな方
・ビジネス部門等の良き相談相手となれるコミュニケーション能力
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おすすめポイント
・当初は法務部門で実務経験を積み、将来的には事業投資部門や環境エネルギー部門等の専門部門に所属し法務担当としてキャリアを形成する事も可能です。
・元々中途入社者も多い組織ですので、OJT制度も整っており、他業界の方であっても早期のキャッチアップが可能な現場です。
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勤務地 | 京都府 |
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給与 | 850万円 ~ 1100万円 |
対象修習期 | 60期 ~ 76期 |

業務内容
社内弁護士として、下記業務をメインに担当していただきます。
・新サービス・新事業(金融関連)立ち上げ時の法規制を遵守したスキーム構築の法的支援
・既存サービスの改善に伴う法規制を遵守したスキーム構築の法的支援
上記業務の他に
・対外交渉
・契約書作成、審査、などの業務も想定されます。
【変更の範囲】
従事すべき業務の変更の範囲 :会社の定める業務とする
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必要な業務経験
【必須経験】
・日本法弁護士資格(実務未経験歓迎)
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おすすめポイント
・残業時間が少なく、フレックスタイム制が利用できるので、ワークライフバランスを取りやすい環境です
・グループでは、お客様のニーズに合わせた商品・サービスの提供により個人・法人・事業者からいつまでも支持・信頼されるよう取り組んでおり、今後はネット金融ビジネスや法人ビジネスの強化等さらなる成長が見込まれます
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 800万円 ~ 1250万円 |
対象修習期 | 65期 ~ 74期 |
業務内容
・グループ銀行・会社からの法務相談
・商品所管部からの法務相談(施策検討段階からの法務面での関与、支援、外部専門家との窓口)
・他社(異業種)との連携・提携等に関する法的面での関与、支援
・法務関連情報収集、グループ内への還元
・法制度対応(民法改正、会社法改正等)
・顧問弁護士との窓口(専門家への橋渡し。レピュ、訴訟等対応)
・営業店からの法務相談(顧客対応等における法的な整理へのアドバイス等)
・コンプライアンスチェック(稟議書、会議資料、契約書、広告等) 等
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必要な業務経験
<必須要件>
日本法弁護士資格
企業法務経験をお持ちの方(理想では3~4年程度以上)
※上記期間に達していない場合でも、ご相談ください。
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おすすめポイント
商業銀行と信託銀行を1社内で行っている為、スピーディーかつマルチな対応が他行との大きな違いです。
他社比較としてリテール特化、地方銀行とも連携が厚く、「りそなホールディングス」にかかわる各社の経験が可能です。
経営層への説明機会もある、経営層との業務上で関わる機会も多い為、重要な決定に関わる経験が可能です。
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エージェント求人
大手証券会社系資産運用会社
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 600万円 ~ 1300万円 |
対象修習期 | 60期 ~ 75期 |

業務内容
法務コンプライアンス部における主な業務は以下のとおりです。
各業務は担当制で行っており、候補者様のご経験や適性、ご意向等を踏まえ、ご担当いただく業務を決定します。
・リーガル・コンプライアンスに関する社内各部からの相談対応業務(運用部門、商品企画部門など)
・事務過誤発生時における各部への是正対応の助言指導、監督当局への報告等対応
・法令諸規則改正に対する各部での管理態勢構築のための支援
・社内コンプライアンス研修の企画立案・実行
・契約審査、広告審査、ファンドの売買に係る取引審査等のコンプライアンス審査業務
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必要な業務経験
下記の経験のいずれか(年数は問わず)
・法律関連の基礎知識(法律関連の資格までは必須ではないが、法令諸規則を読むことに抵抗がないこと)
・金融系の企業(特に運用、証券、投資顧問会社の関係を歓迎)、投資信託協会、投資顧問業協会、金融庁などのリーガル部門での勤務経験(出向を含む)がある方
・金融系の企業の案件を対応している法律事務所での金融法務の経験(パラリーガルの方も歓迎です)
下記は歓迎条件
・証券アナリスト資格
・投資信託の運用(トレーディング含む)または商品組成業務の経験者
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おすすめポイント
<同社で働くメリット>
新NISAや、政府が推し進める投資施策により、証券会社が近年注目を浴びております。銀行業・証券業について詳しいリーガルスタッフは増えてきましたが、アセットマネジメントという業務についてはまだブルーオーシャンとなっております。
同社は資産運用会社としては、トップクラスの運用資産残高があり、高い専門性を磨くことのできるポジションです。
<働き方について>
同社法務コンプライアンス部は、全社で残業が少ない部署です。最大の効率を最小の時間で実施しようというモットーが部内にはあり、フレックスや、在宅制度を織り交ぜながら勤務をしております。
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 1000万円 ~ 2000万円 |
対象修習期 | 66期 ~ 74期 |
業務内容
法務・コンプラ事項全般
・投資時/売却時各種契約(株式譲渡・株主間・LBO等)のレビュー・変更点採否判断
・投資時法務DDの管理・スーパーバイズ
・NDA/業務委託契約の作成・レビュー
・投資先法務・コンプラ問題への対応
・ファンドレイズ法務対応(LP契約・エージェント契約等)
・法務関連事項の社内相談対応
・外部弁護士対応
・当社内部管理関連事項(社内規程・コンプラ研修等)
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必要な業務経験
・3年以上の企業法務経験
・M&Aの取扱経験
・英語スキル(読み書き)
・会社の行動規範に親和性のある方
【歓迎要件】
金融分野の取扱い経験
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おすすめポイント
国内屈指の投資事業会社にて法務募集です。
高年収求人です。
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エージェント求人
医療ファクタリングサービス企業
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 450万円 ~ 550万円 |
業務内容
・法的側面からのM&A支援
・各種契約書作成・審査(月40件程度)
・各種議事録の作成(当社グループ会社・提携法人の取締役会議事録・株主総会議事録・社員総
会議事録など)
・社内規程の整備
・コンプライアンス研修や教育の企画実行
・弁護士対応窓口・社内法律相談窓口
・法令改正への対応
・各種行政手続・行政機関との折衝
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必要な業務経験
【必須条件】
・社内外の関係者と円滑にコミュニケーションができる方
【歓迎要件】
・事業会社での法務経験者
・行政書士試験合格者
・社会保険労務士試験合格者
・就業規則の整備改定に携わった経験のある方
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おすすめポイント
中途入社の方が多く、風通しのとても良い、働きやすい環境です。
年末年始やGWには長い休暇が付与され、有給も取りやすく残業時間も少ないため、ワークライフバランスを重視し、スキルアップしたい方にお勧めです。
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 600万円 ~ 1200万円 |
対象修習期 | 67期 ~ 74期 |
業務内容
<業務詳細>
・金融法務(債権管理・回収等含む)、フロントビジネス展開にかかる法務事案*、契約書作成等の支援
(リテール業務にかかる事務指導等への助言、投融資案件に関するストラクチャリング・契約書レビュー等)
・訴訟対応
・外部弁護士相談対応の総括管理
・法務に関する情報の社内発信、勉強会等の企画・実施
・法務リスク管理に関する企画・実施(国内外法規制の調査含む)他
<募集背景>
事業拡大や非金融面も含めたサービス強化に伴い、法務リスク管理の範囲が拡大しているため
<特徴・魅力>
・法務相談を通じて、国内外を相手とした経営課題の解決に大きく関与・貢献できること
・希望や関心に応じて、法務コンプライアンス以外の部署でも活躍できる機会が十分にあること
・選抜による海外ロースクール派遣
・テレワークと出社のハイブリッド勤務、ワークライフバランスの実現
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必要な業務経験
<必須条件>
・企業法務への相応の従事経験。出向等により社内弁護士としての業務経験があれば、なお可。
<歓迎条件>
・ファイナンス(ストラクチャードファイナンス・コーポレートファイナンス等)、コーポレート、リテール各法務にかかる業務経験者
・高い英語能力保有者(英語審査・ドラフト可能等)
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おすすめポイント
総資産100兆円を超え、国内の産業を支えるとともに国内有数の機関投資家として金融市場に参加しているのも特徴です。
国内外の有価証券をはじめ、金融商品により運用しています。
世界に存在感を示している金融機関で、これまでの経験を活かす醍醐味を感じられるポジションです。
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エージェント求人
大手金融グループの一員
エージェント求人
エージェント求人
大手コンビニエンスストアチェーンの金融機関
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 500万円 ~ 800万円 |
対象修習期 | 66期 ~ 74期 |

業務内容
銀行業務全般に関わる以下の法務業務
・新規サービスの設計における法的検討
・各部署からの法務相談
・契約書のドラフト、レビュー
・その他、知財管理、契約管理、社内勉強会、法務業務の改善等
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必要な業務経験
【必須】以下いずれかに該当する方
・金融機関における法務業務経験2年以上の方
・法律事務所経験1年以上の弁護士の方
【歓迎】以下いずれかの経験等のある方
・金融機関(銀行、証券会社、保険会社、資金移動業者等)における勤務経験
・プロジェクトに参加し、ビジネス部門とともにプロジェクトを推進した経験
・英語力
・司法試験合格
・法科大学院修了
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おすすめポイント
・フラットな組織で、風通しがよく、経営陣や事業部署との距離が非常に近いこと、少人数の組織のため、全社横断的なプロジェクトを頻繁に組成していることも大きな特徴で、経営陣や事業部署と密接に連携して業務を進めていただくことができます。
・中途入社の方にも中核メンバーとして活躍いただけるフィールドが多数あります。
・副業可、リモートワークやフレックスタイム制度など柔軟な働き方が可能です。
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エージェント求人
エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 900万円 ~ 1400万円 |
対象修習期 | 60期 ~ 70期 |

業務内容
・契約書レビュー及び交渉/締結の支援
・国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
・金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝
・現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
・運用財産の運用に関するモニタリング
・役職員の有価証券取引に関する管理
・AML/CFT規則に関する対応
・コンプライアンスに関する社内規則の制改定
※本求人は将来的に別の職務領域に異動の可能性があります。
【配属先】
法務・コンプライアンス部
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必要な業務経験
【必須経験】
・金融機関での法務・コンプライアンスでの実務経験をお持ちの方(目安5年以上)
・投資信託及び投資一任業務、投資助言業務、第二種金融商品取引業に適用される国内外の規制への知識をお持ちの方
【尚可要件】
・日本法弁護士有資格者
・資産運用会社において上記仕事内容のいずれかの業務経験をお持ちの方
・読み書きレベルの英語力
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おすすめポイント
・大手金融グループの資産運用事業における中核を担う国内最大級の投資信託運用会社です。
・次世代の管理職候補として、これまでの経験を存分していただけるポジションです。
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 400万円 ~ 800万円 |
業務内容
ご経験やご希望に合わせ、以下の業務に携わっていただきます。
現在の担当者と協力・分担しながら、業務を進めていただきます。
1)契約書・規程類の審査等
・担当各部門からの依頼に基づく各種契約書の作成および審査
・社内諸規程の整備および点検
2)訴訟・ADR(裁判外紛争解決手続)等 の対応
・担当各部門・マネジメント層と代理人弁護士との調整および準備
・関連書面のレビュー
3)法務相談
・担当各部門・マネジメント層からの依頼に基づく法務相談に対する回答の提供
・外部弁護士への相談
4)コンプライアンス態勢構築および推進
・コンプライアンス態勢(個人情報やマネロンなど)の整備・対応
・事故等の調査および再発防止策の整理
・内部通報(ヘルプライン)対応
・法務およびコンプライアンスに関する研修の企画・実施
※変更の範囲:会社の定める業務
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必要な業務経験
<必須要件>
以下いずれかに該当する方
・金融機関や事業会社におけるコンプライアンス/法務関連の業務経験をお持ちの方
・法科大学院卒業をご卒業されている方は法務実務未経験でも応相談
(新卒にて正社員としてオフィスワーク経験は必須)
<歓迎要件>
生命保険会社・損害保険会社・少額短期保険会社・共済等における実務経験をお持ちの方
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おすすめポイント
事業会社・金融機関として対応が必要となる法務・コンプライアンス業務に関し、幅広く知識・経験を積み上げることができます。
ロースクールご卒業されている方は、ご経験が浅い方でもしっかりとした教育制度のもと成長することが可能です。
また、法務経験者の方は即戦力としてご活躍いただけます。
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 1000万円 ~ 1500万円 |
対象修習期 | 68期 ~ 75期 |

業務内容
企業内弁護士として、下記業務をご担当いただきます。
【具体的な業務】
・経営上の意思決定、業務・商品、ファイナンス・スキーム、プロジェクト等に係る法的検討
・国内外の法務リスク管理・運営に関わる方針策定・実施
・法律問題に係るアドバイス、ドキュメンテーション・サポート等
またフィナンシャルグループ法務部と兼務の可能性もございます。
総合職として採用され、高度なスキル、専門性、関連業務知識を有し、基幹社員として高い職務遂行能力が期待されております。
現在、同社法務部および事業関連部署に多数の弁護士資格をお持ちの方が勤務されております。
グローバルベースでの要員は461名(内、日本法弁護士含む弁護士資格は297名)※2021年時点
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必要な業務経験
<必須要件>
・日本法弁護士資格(修習60~73期)
・法律事務所において一般企業法務のご経験
・事業会社において金融法務のご経験
<歓迎要件>
・ビジネスレベルの英語力
・法律事務所において金融法務のご経験
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おすすめポイント
国内最大の金融グループの中核であるメガバンクにおいて、これまでのファイナンス等の知識、ご経験がフルに発揮できる職場です。役職候補である幹部候補として、若手の教育も期待されているポジションです。
また海外留学、海外駐在もございますので、海外志向が強い方にもおすすめです。
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エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
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給与 | 800万円 ~ 1500万円 |
対象修習期 | 71期 ~ 65期 |

業務内容
デジタル推進及び、新規事業における法務担当として、ITの側面から各種リーガルサポートをしていただきます。
・契約書の法務点検(英文契約書含む)
・各種法務相談への対応
・新しいガイドラインへの対応およびリサーチなど
・国内外の新法、法改正、ITが関係する新技術等に関する調査・関係する団体等の連携
・デジタル戦略対応
・システム子会社管理支援
・ベンダ管理方針
・グループITガバナンス各種方針、セキュリティ対応方針等の策定支援
・社内研修
・ロビイング活動(個人情報保護法改正、消費者契約法改正)、社外活動(経産省・総務省のWG参加等)
・リーガルオペレーション(法務業務フローの整備・見直し)
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必要な業務経験
・事業会社における企業法務経験5-7年程度
※法律事務所勤務で企業や各省庁への出向経験も含めます。
└法律事務所のご経験でもIT法務領域における経験があれば3年程度でもチャレンジ可能です。
■歓迎要件
・IT関連の企業法務および英文契約書の実務経験をお持ちの方(前述のとおり、必須ではありません)
・日本法弁護士資格者歓迎
・英語(主には英文契約書のチェック、英文メールによる契約交渉、海外の法規制に関する調査)
〈備考〉
社内外、関係団体、国内外の先進テクノロジー企業、プラットフォーマーなど、異なる存在意義を持つ企業とやり取りしますので、多様な価値観を理解できることが必要です。また、ITとリーガルの両側面から業務にあたりますので、IT技術等に関する一定の学習と理解が必要です。この点は、IT関連の業務経験がない場合でも、研修等によりサポートしていきますので、ご安心ください。
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おすすめポイント 収益性・成長性・健全性において世界トップクラスの事業をグローバルに展開し、グループの中核企業です。 [続きを読む]
エージェント求人
勤務地 | 東京都 |
---|---|
給与 | 800万円 ~ 1300万円 |
対象修習期 | 60期 ~ 71期 |
業務内容
同課では社内全体のコンプライアンスを担当していますが、今回募集するポジションでは、主にホールセール部門(法人部門、投資銀行部門、マーケット部門等)、及び本部部署に係るコンプライアンスを担当し、各種ビジネスの推進に際しての法令・諸規則等に係る相談業務等を担っています。
・具体的な主な業務内容は以下の通りです。
(1)法令・諸規則等に関する相談・法的判断業務
(2)社員への指導・研修(異例事項の未然防止、第一の防衛線の意識の醸成を含む)
(3)当社及び同社グループ会社間利益相反チェック
(4)各種モニタリング業務
(5)各種申請の認可、報告書のチェック等
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必要な業務経験
・弁護士資格(特に、金融商品取引法に強く関心を持っている方)
・証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須
<あれば尚可>
・金商法関連の対応を3年程度経験している方
・ビジネスレベルの英語力(読み、書き、話し)TOEIC:800点以上)
・証券プロダクト部門での業務経験
・資料作成力(パワーポイント等)
・ITスキル(Python等)
・金財AML/CFTスタンダード・証券コース取得者
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おすすめポイント
同社グループはリテール部門・ホールセール部門・アセットマネジメント部門・投資部門など幅広い業務を有し、独自の証銀連携ビジネスモデルを採用。
事業の拡大ならびに複雑化に伴いコンプライアンス要請も一層高まっております。
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